财经风云--操纵股价竟巨亏8亿多,发生了啥?这家上市公司控股股东联手私募,132个账户操纵股价完整细节曝光

caijing 发布于 2022-9-22 16:35:00

 

 操纵股价竟巨亏8亿多,发生了啥?这家上市公司控股股东联手私募,132个账户操纵股价完整细节曝光
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  在A股这个市场,各大“角色”都有亏损的可能,可不仅仅是散户,一些公墓、私募、游资等等无一不例外。甚至,有些时候操纵股价也同样陷入了巨亏之中。

  日前,证监会网站公布一份最新的行政处罚决定书显示,2017年7月至2019年3月,宜华健康(000150)(现*ST宜康)的控股股东宜华集团与私募安天诚控制使用132个账户,共同操纵宜华健康股价。根据行政处罚决定书,宜华集团、安天诚实施操纵行为亏损8.17亿元,涉案账户共计132个。当事人利用资金优势、持股优势,采用盘中连续交易,在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“宜华健康”。

操纵股价竟巨亏8亿多,发生了啥?这家上市公司控股股东联手私募,132个账户操纵股价完整细节曝光

  控股股东联手私募,涉案账户共计132个

  根据证监会行政处罚决定书显示,此次涉案账户共计132个(以下称“余某越”账户组或账户组)。

  账户组由以下组成:一是宜华集团通过与浙商产融控股有限公司(以下简称浙商产融控股)、上海云旋企业管理有限公司(以下简称上海云旋)等机构签署合作协议的方式,控制华信信托•工信28号集合资金信托计划等13个账户和1个法人账户;

  二是通过李某、何某鑫、刘某等宜华公司员工或者相关人员的银行账户传递资金,控制使用李某等14个账户;

  三是宜华集团与安天诚、史利兴合谋共同控制杨某彬等104个证券账户。

  操纵“宜华健康”的整体情况

  调查显示,宜华集团、安天诚等使用其控制的“余斯越”账户组在2017年7月20日至2019年3月15日期间(以下简称操纵期间),利用资金优势、持股优势,采用盘中连续交易,在自己实际控制的账户之间进行证券交易等方式交易“宜华健康”,影响该股票交易价格及成交量,主观操纵市场的意图明显。

  具体来看,宜华集团操纵行为主要分为三个阶段:

  第一阶段建仓情况

  2017年7月20日至2018年10月15日,宜华集团与浙商产融等投资机构,签署《合作协议》,利用投资机构开立信托和法人账户,持续买入“宜华健康”股票,吸筹建仓。其间,伴随少量卖出和自成交。该期间,账户组买入“宜华健康”6,542.09万股,买入成交金额178,420.45万元,卖出1,322.69万股,卖出成交金额32,462.33万元,同期,账户组对倒量409.44万股。截至2018年10月15日,账户组持股数量为7,591.12万股,流通股持股占比从0.25%上升至14.44%,股价从12.26元/股(2017年7月20日开盘价)下跌至11.31元/股(2018年10月15日收盘价,前复权价格),跌幅为7.74%,同期深证A指下跌30.30%,两者偏离度为22.56%。该期间,市场总成交量为28,651.80万股,账户组买入成交量占当期市场交易量的22.83%。

  第二阶段护盘情况

  2018年10月16日至2019年2月11日,账户组连续交易、大量对倒,试图维持股价。该期间账户组买入“宜华健康”32,403.35万股,买入成交金额455,190.77万元,卖出31,392.11万股,卖出成交金额431,659.25万元。同期,账户组对倒量9,983.13万股。截至2019年2月11日,账户组持股数量为8,749.36万股,流通股持股占比上升至15.20%。该期间,市场总成交量为99,128.96万股,账户组买入成交量占当期市场交易量的32.69%,对倒量占市场交易量的10.07%。其中,2018年10月26日至11月5日账户组拉抬最为明显,护盘特征明显。

  第三阶段卖出股票

  2019年2月12日至2019年3月15日,账户组买入“宜华健康”189.93万股,买入成交金额2,241.39万元,卖出7,726.44万股,卖出成交金额84,365.80万元。同期,账户组对倒量14.31万股。截至2019年3月15日,账户组持股数量为1,212.86万股,流通股持股占比从7.04%下降至2.11%。该期间,市场总成交量为83,043.12万股,账户组卖出成交量占当期市场交易量的9.3%。

  三大操纵手法细节曝光

  此外,行政处罚决定书曝光了该案的三大操纵手法。

  1.连续交易

  2017年6月30日至2019年3月31日,宜华集团持有“宜华健康”股票占公司流通股的比例处于40.38%至46.91%的区间。操纵期间,账户组持股数量占总股本比例超过10%的有241天,占流通股比例超过10%的有252天,账户组与宜华集团合计持股占“宜华健康”流通股的比例持续高于40%。其中,2018年12月21日,账户组持有“宜华健康”达到最高持仓103,831,855股,持股占流通股的比例为18.04%,与宜华集团合计持股占流通股的比例达58.42%。账户组连续20个交易日累计买卖“宜华健康”达到同期市场总成交量30%以上的区间共151个,连续20个交易日成交占比最高达到94.55%。综上,账户组具有资金优势和持股优势。

  2017年7月20日至2019年3月15日期间共有403个交易日,“余某越”账户组参与交易“宜华健康”共314天,占交易日的77.92%,申买量排名第一的有187个交易日,申卖量排名第一的有119个交易日。账户组买入“宜华健康”数量占市场买成交量超过10%的有202个交易日,超过20%的有126个交易日,超过30%的有90个交易日,超过40%的有51个交易日,超过50%的有32个交易日,超过60%的有8个交易日,超过70%的有4个交易日。2018年1月31日,账户组买成交量占当日市场成交量的比例达到最高值,为74.51%。卖出“宜华健康”数量占市场卖成交量超过10%的有113个交易日,超过20%的有67个交易日,超过30%的有30个交易日,超过40%的有15个交易日,超过50%的有5个交易日,超过60%的有2个交易日,超过70%的有1个交易日。

  2.对倒交易

  账户组对倒交易“宜华健康”的情形在操纵各阶段均有出现,在403个交易日中有115个交易日存在对倒行为,对倒量占市场总成交量超过10%的有38个交易日,超过20%的有15个交易日,超过30%的有8个交易日,超过40%的有1个交易日。2018年1月30日,账户组对倒量占比市场总成交量达到最高值41%。

  3.操纵期间比较典型的拉抬行为

  账户组在2017年12月26日(13:23:58至13:56:16),2018年1月12日(14:40:22至14:53:06)等多个时间段内大量、连续申买“宜华健康”,上述时段内该股股价涨幅达3%至10%不等。如2017年12月26日(13:23:58至13:56:16),账户组委托买入885,200股,买入成交859,600股,买入成交金额2,551,364.11元,买入成交数量占该期间市场买入成交量的82.57%,账户组在短时间内大量、连续申买“宜华健康”,时段内该股股价涨幅达3.62%。2018年11月2日(10:14:37至10:59:54),账户组委托买入9,889,800股,买入成交6,766,985股,买入成交金额99,911,734.97元,买入成交数量占该期间市场买入成交量的78.21%,账户组在短时间内大量、连续申买“宜华健康”,时段内该股股价涨幅达9.98%。

  证监会认为,宜华集团、安天诚共同操纵宜华健康的行为违反了2005年《证券法》中关于禁止操纵市场的规定,构成操纵证券市场的行为。宜华集团董事长刘绍喜、安天诚总经理史利兴为直接负责的主管人员,宜华集团总裁刘绍香、宜华生活(600978)董秘刘伟宏为其他直接责任人员。

  最终,证监会责令宜华集团、安天诚依法处理非法持有的证券,对宜华集团处以225万元罚款,对安天诚处以75万元罚款。刘绍喜、史利兴二人给予警告,分别处60万元罚款;刘绍香、刘伟宏给予警告,分别处30万元罚款。

  对于此种情况,有网友在股吧中表示,有点意思,这么聪明的一群人,有钱又有筹码,中间忙来忙去怎会赔了几个亿,还被发现了?还有的表示,这股现在是进退两难,等退市前最后的折腾吧...

操纵股价竟巨亏8亿多,发生了啥?这家上市公司控股股东联手私募,132个账户操纵股价完整细节曝光

  

 

 

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